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證監(jiān)會(huì)通報(bào)市場(chǎng)操縱案件的執(zhí)法情況

2014年08月27日 9:9 11402次瀏覽 來(lái)源:   分類: 重點(diǎn)新聞

  2014年8月22日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了證監(jiān)會(huì)近年來(lái)市場(chǎng)操縱案件的執(zhí)法工作情況。
  發(fā)言人表示,操縱市場(chǎng)誤導(dǎo)和欺詐市場(chǎng)投資者,損害投資者的合法權(quán)益,破壞投資者對(duì)資本市場(chǎng)的信任基礎(chǔ),擾亂資本市場(chǎng)秩序,阻礙自由市場(chǎng)機(jī)能和有效價(jià)格機(jī)制,抑制資本市場(chǎng)資源配置功能的正常發(fā)揮,是資本市場(chǎng)中的嚴(yán)重違法犯罪行為,對(duì)此,證監(jiān)會(huì)一直予以嚴(yán)厲打擊。歷史上先后查處了“億安科技”、“中科創(chuàng)業(yè)”、“德隆”、“汪建中”等一系列操縱市場(chǎng)大案要案,維護(hù)了市場(chǎng)秩序,促進(jìn)了我國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。2008年至今,證監(jiān)會(huì)對(duì)150多起涉嫌操縱市場(chǎng)的案件開(kāi)展了調(diào)查,其中正式立案80余起,作出行政處罰決定41起。移送公安機(jī)關(guān)16起,法院對(duì)其中7起做出了刑事有罪判決,18名當(dāng)事人被判處了有期徒刑并處罰金,追繳非法所得共計(jì)2.6億余元。
  發(fā)言人介紹,隨著我國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大,近三年來(lái),操縱案件數(shù)量明顯大幅上升,且惡性操縱案件頻發(fā),有的操縱主體系累犯,多次操縱多只股票,交易金額和獲利金額巨大,最高非法獲利達(dá)1.68億元。最近查辦的兩起操縱案中,操縱者選擇多只小盤股,利用明顯資金優(yōu)勢(shì)進(jìn)行連續(xù)交易和對(duì)倒交易,累計(jì)交易金額多達(dá)幾十億元,獲利數(shù)千萬(wàn)元,達(dá)到了犯罪刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)。我會(huì)將于近期移送公安機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
  從辦案實(shí)踐來(lái)看,市場(chǎng)操縱的作案手法也呈現(xiàn)出一些新的變化:一是賬戶關(guān)聯(lián)隱蔽化。從原來(lái)的使用本人賬戶或借用親屬賬戶,到無(wú)任何身份關(guān)聯(lián)的融資戶的使用;通過(guò)多地多點(diǎn)布局、使用無(wú)資金往來(lái)的多賬戶進(jìn)行分工操縱等。二是操縱手法多樣化。“搶帽子”交易、連續(xù)交易、虛假申報(bào)、反復(fù)撤單等手法從無(wú)到有、花樣翻新。在有的案件中,操縱者不是采用單一的操縱手法,而是綜合運(yùn)用開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)虛假申報(bào)、盤中拉抬、尾盤封漲停等多種手法進(jìn)行市場(chǎng)操縱。三是信息型操縱案件值得關(guān)注。有的操縱主體故意編造、傳播、散布對(duì)證券價(jià)格有重大影響的虛假信息,誤導(dǎo)投資者的投資決策,以此獲利。有的上市公司為配合大股東、高管減持等需要,控制信息發(fā)布的內(nèi)容和時(shí)機(jī),以所謂“股價(jià)維護(hù)、市值管理”方式進(jìn)行信息操縱。此外,從包括證券場(chǎng)外市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等中國(guó)資本市場(chǎng)整體看,跨市場(chǎng)操縱也開(kāi)始出現(xiàn)。執(zhí)法實(shí)踐中,已經(jīng)遇到跨期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)操縱的案例。
  發(fā)言人表示,為進(jìn)一步打擊市場(chǎng)操縱行為,證監(jiān)會(huì)開(kāi)發(fā)了互聯(lián)網(wǎng)信息稽查分析系統(tǒng),目前已正式上線。該系統(tǒng)基于云計(jì)算、云搜索、云定位等領(lǐng)先的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)功能,采用行情波動(dòng)、信息披露、輿情動(dòng)態(tài)三者聯(lián)動(dòng)模式,主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件線索,通過(guò)提高上市公司信息披露及時(shí)性、提高透明度,遏制市場(chǎng)操縱、虛假信息披露等違法違規(guī)行為。同時(shí),證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)則,加強(qiáng)交易所對(duì)市場(chǎng)操縱行為的日常監(jiān)控、動(dòng)態(tài)分析和評(píng)估管理,針對(duì)不同類型操縱采取相應(yīng)的措施,堅(jiān)持前端介入、及時(shí)制止。證監(jiān)會(huì)還將進(jìn)一步完善行政、刑事調(diào)查銜接機(jī)制,采取重大案件會(huì)商、司法機(jī)關(guān)提前介入、聯(lián)合辦案等多種方式,加大刑事追責(zé)力度。對(duì)于多次操縱、拒不配合調(diào)查、獲利金額巨大、社會(huì)影響惡劣的,堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,切實(shí)保護(hù)中小投資者利益。
  8月22日,先通報(bào)4起市場(chǎng)操縱典型案例,今后還將陸續(xù)通報(bào)相關(guān)案件的稽查執(zhí)法情況。

 

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責(zé)任編輯:彭彭

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