證監(jiān)會(huì)通報(bào)市場操縱案件的執(zhí)法情況
2014年08月27日 9:9 11407次瀏覽 來源： 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 分類： 重點(diǎn)新聞
證監(jiān)會(huì)查處蘇顏翔操縱市場案
根據(jù)上海證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，2012年3月，證監(jiān)會(huì)對(duì)蘇顏翔涉嫌操縱證券市場案立案調(diào)查。2014年1月，證監(jiān)會(huì)對(duì)蘇顏翔作出行政處罰決定。
經(jīng)查，2010年7月至2012年5月，蘇顏翔控制使用“蘇顏翔”、“蘇某明”、“嚴(yán)某生”等3人賬戶，在先期建倉后，通過開盤集合競價(jià)階段虛假申報(bào)撤單，隨后反向賣出，盤中連續(xù)競價(jià)階段頻繁使用小額買單申報(bào)成交，以及大額買單虛假申報(bào)后迅速撤單等方式推高股價(jià)，誘導(dǎo)其他投資者跟進(jìn)，在股價(jià)推高、其他投資者買盤跟進(jìn)后,迅速反向大額賣單賣出等方式進(jìn)行虛假申報(bào)操縱，共涉及“中聯(lián)重科”、“東方鉭業(yè)”等13只股票，獲利3,805,783.71元。
蘇顏翔的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)“不得以其他手段操縱證券市場”的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收蘇顏翔違法所得3,805,783.71元，并處3,805,783.71元罰款。
本案中，蘇顏翔不以實(shí)際成交為目的，頻繁進(jìn)行申報(bào)和撤單，是典型的短線操縱行為，該行為誤導(dǎo)其他投資者對(duì)股票交易價(jià)格和供求關(guān)系的判斷，嚴(yán)重影響了證券市場的交易秩序。
近年來，隨著證券市場的飛速發(fā)展，市場操縱行為呈現(xiàn)出短線化的新特點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)保持高度關(guān)注，堅(jiān)決予以打擊，維護(hù)市場穩(wěn)定，確保市場公平、公正、公開，切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。
責(zé)任編輯：彭彭
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