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證監(jiān)會發(fā)布限制特定賬戶證券買賣實施辦法

2007年05月23日 0:0 5632次瀏覽 來源:   分類: 政策法規(guī)

        國證監(jiān)會22日公布《中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法》,對證監(jiān)會調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,采取限制被調(diào)查事件當事人賬戶的證券買賣行為作出了明確規(guī)定,并宣布這部實施辦法自公布之日起施行。 
        上述實施辦法規(guī)定,證監(jiān)會調(diào)查部門限制證券買賣的時間不得超過15個交易日。案情復雜的,經(jīng)批準可延長15個交易日。調(diào)查部門應將實施限制證券買賣措施的情況通知當事人或托管受限賬戶的證券經(jīng)營機構(gòu)。當事人有權申請復議。復議期間,限制證券買賣措施不停止執(zhí)行。 
        據(jù)證監(jiān)會介紹,制訂上述實施辦法旨在維護證券市場正常秩序,保護投資者合法權益,有效打擊證券違法行為。 
        根據(jù)上述辦法,限制證券買賣措施由中國證監(jiān)會調(diào)查部門具體實施。受限賬戶包括被調(diào)查事件當事人及其實際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當事人有關的其他賬戶。與當事人有關的其他賬戶包括有資金往來的、資金存取人為相同人員或機構(gòu)的、交易代理人為相同人員或機構(gòu)的、有轉(zhuǎn)托管或交叉指定關系的、有抵押關系的、受同一監(jiān)管協(xié)議控制的、下掛同一個或多個股東賬戶的等。
        上述辦法規(guī)定,限制證券買賣措施包括:不得買入指定交易品種,但允許賣出;不得賣出指定交易品種,但允許買入;不得買入和賣出指定交易品種;不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易;調(diào)查部門認為應采取的其他限制措施。

責任編輯:CNMN

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