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　　1999年開始企業(yè)化轉(zhuǎn)制的科研機構，按照當時科技部的要求，國家經(jīng)貿(mào)委下屬10個局所轄的242個技術開發(fā)型科研院所，在2000年底前必須與政府脫鉤，由事業(yè)單位向企業(yè)化轉(zhuǎn)制。由于科研院所的特殊性，轉(zhuǎn)制的復雜與困難程度超過了國有工商企業(yè)的改革。有專家稱，國有科研院所的改革是國企改革的最后一塊堡壘。

　　業(yè)內(nèi)人士反復表示，在企業(yè)化過程中，一些改制后的科研機構過于追求短期經(jīng)濟效益，導致共性研究被忽視，對國民經(jīng)濟和社會長遠發(fā)展形成了不利影響。

　　轉(zhuǎn)制提升經(jīng)濟效益

　　根據(jù)國務院批準的科研管理體制改革實施方案，242家院所中，有131家進入企業(yè)；40家變?yōu)榭萍计髽I(yè)，實行屬地化管理；18家變?yōu)樘峁┘夹g服務的中介機構；3家并入高校；18家劃轉(zhuǎn)到其他部門或取消；29家轉(zhuǎn)為12個中央直屬大型科技企業(yè)。此次改革共涉及職工17萬人，其中在職人員12.2萬人(科技人員7.4萬人)。從上述方案中可以看出，共有約200家科研院所轉(zhuǎn)為科技企業(yè)，按企業(yè)化機制運行。

　　當時，科技部確定的目標是：這242家科研機構的改制只是整個科技體制改革的先行軍，中國的技術開發(fā)類研究機構將絕大部分轉(zhuǎn)為企業(yè)或進入企業(yè)。2000年，又有134家科研機構完成企業(yè)化轉(zhuǎn)制。

　　科技部政體司2006年的調(diào)查顯示，1999年和2000年分兩批轉(zhuǎn)制的中央級開發(fā)類院所共376家，由于近年來有67家院所并入其他機構或進行了重組，2005年仍然以獨立法人形式存在的科研院所是309家。

　　2005年，科技部一份《中央級開發(fā)類院所改革與發(fā)展情況調(diào)查統(tǒng)計報告》顯示，科研機構企業(yè)化轉(zhuǎn)制后職工隊伍穩(wěn)中有升，從業(yè)人員基本穩(wěn)定，人員流入數(shù)量和質(zhì)量均高于流出，職工收入穩(wěn)定增長；創(chuàng)新能力得到提高，經(jīng)濟效益也明顯提高。

　　誰去做共性研究

　　1999年開始的企業(yè)化轉(zhuǎn)制，到2006年已經(jīng)有7年時間了。“科研院所轉(zhuǎn)成企業(yè)后，過去的問題解決了，但新的問題又出來了，那就是共性技術研究沒有人去做了，這對中國的未來發(fā)展影響很大。”記者在采訪中聽到最多的就是這樣的話。

　　“轉(zhuǎn)成企業(yè)后，我們既不像企業(yè)，也不像科研機構，在科研項目招標中，要求是科研機構參加時，人家把我們當成企業(yè)，因為已經(jīng)實施了企業(yè)化轉(zhuǎn)制，工商注冊顯示我們是企業(yè)；但是在科研項目招標要求參加者是企業(yè)的時候，人家又把我們當成科研機構，因為我們機構的名稱并沒有變，還是科研機構的名稱?，F(xiàn)在我們面臨著哪邊都靠不上的尷尬。”機械科學研究總院的一位研究人員向《國企》表示。

　　長期以來，科研機構是中國共性研究的主要承擔者，科研機構的企業(yè)化轉(zhuǎn)制是否影響到我國共性技術的發(fā)展引起了各方的關注。焦點主要集中在：國家支持產(chǎn)業(yè)共性研究發(fā)展的政策是否發(fā)生了變化？產(chǎn)業(yè)技術共性研究是否會因為科研機構的企業(yè)化轉(zhuǎn)制而受到削弱？

　　“有一點可以肯定的是，推進科研機構的企業(yè)化轉(zhuǎn)制，并不意味著國家支持共性研究的政策有所改變。共性研究的重要性在政府的有關文件中仍然在不斷地被強調(diào)，而轉(zhuǎn)制在一定程度上也是為了探索新的更有效的發(fā)展共性技術的模式。”中國科技促進發(fā)展研究中心研究員湯世國對《國企》說。

　　國家支持共性技術發(fā)展的政策主要體現(xiàn)在政府對共性技術研究的投入上。從近幾年的發(fā)展情況看，國家對共性研究的經(jīng)費支出保持了較為穩(wěn)定的增長勢頭，占GDP的比例從1999年的0.8%上升到2001年的1.09%。那么政府投入的研究經(jīng)費在增加，為什么共性研究卻少了？

　　“這是科研機構和企業(yè)的特點不同造成的，企業(yè)總是在追求利潤最大化，哪個研究掙錢就做哪個研究，不掙錢的研究就不去做了。”一位科技型企業(yè)的研究人員對《國企》記者這樣解釋。

　　疑惑與反對的聲音

　　中國農(nóng)業(yè)科學院承擔著農(nóng)業(yè)領域唯一的國家重大科學工程——中國農(nóng)作物基因資源與基因改良工程，但是按照科技部、財政部、中編辦（以下簡稱“三部辦”）《關于農(nóng)業(yè)部等九個部門所屬科研機構改革方案的批復》精神和農(nóng)業(yè)部的統(tǒng)一部署，農(nóng)科院于2002年12月全面啟動了科技體制改革工作。

　　根據(jù)批復，農(nóng)科院原40個直屬單位（37個研究所及院部、研究生院、出版社）中，20個單位整合為18個，并按照非贏利性科研機構管理；12個研究所擬轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)；4個單位轉(zhuǎn)為農(nóng)業(yè)事業(yè)單位；4個單位整建制進入大學。全院擬定的創(chuàng)新編制數(shù)為2852人，占在職職工總數(shù)的30.5%、總編制數(shù)的25.6%。

　　目前，進入大學的4個研究所已經(jīng)完成了人、財、物的劃轉(zhuǎn)；轉(zhuǎn)為農(nóng)業(yè)事業(yè)單位的4個單位也完成了財務劃轉(zhuǎn)和法人注冊；擬轉(zhuǎn)為企業(yè)的12個研究所尚未進行工商注冊。

　　“之所以到現(xiàn)在還沒有完成工商注冊，是因為沒辦法轉(zhuǎn)，企業(yè)化轉(zhuǎn)制不符合院所的特點。當初要求轉(zhuǎn)成企業(yè)的研究所都是貼近市場、經(jīng)濟效益好的單位。雖然這些所的效益好，但是還承擔著很多的基礎性研究。”農(nóng)科院院辦一位副主任對《國企》記者說，“而且轉(zhuǎn)企還涉及到大量的人員分流，分流出去的人員沒有地方安排，又不允許推向社會。很多離退休職工一直由院里負擔他們的養(yǎng)老問題，如果轉(zhuǎn)成企業(yè)，他們的社保應該由政府負責，但是在改革的配套政策里并沒有這樣的規(guī)定。”

　　“如果轉(zhuǎn)成企業(yè)，都追求利潤去了，誰還來做基礎研究？”說起企業(yè)化改制，農(nóng)科院蔬菜研究所的方智遠研究員有些激動。他曾在“兩會”期間寫過提案，反對院所的企業(yè)化改制。

　　“沒有企業(yè)化改制，我們內(nèi)部的改革也一直沒有停止過。”農(nóng)科院綜合處副處長姜梅林對《國企》記者說。據(jù)姜梅林介紹，2002年以來，農(nóng)科院從學科布局調(diào)整、人才建設和內(nèi)部運行機制創(chuàng)新三個方面，推進了非贏利性科研機構的改革，并取得了一定成效。通過內(nèi)部改革，非盈利性科研機構科技資源配置得到進一步優(yōu)化，科研人員的競爭意識和科研機構的活力顯著增強，“開放、流動、競爭、協(xié)作”的運行機制正在逐步形成，投入有所增加，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力也得到了提升。

　　與農(nóng)科院相比，中國林業(yè)科學研究院的改革更是走了回頭路。2002年進行轉(zhuǎn)企改制的機構，到2005年有6個研究所又改了回來。2005年1月6日，一份發(fā)自科技部、財政部、中央編辦的文件內(nèi)容是“同意對中國林業(yè)科學院的6個研究機構的改革方案進行調(diào)整，暫保留科學事業(yè)單位性質(zhì)、原有編制、經(jīng)費渠道和核定方式不變”。

　　對于改制失敗的原因，林科院不愿意再提起。院辦公室主任黃堅對《國企》說：“林業(yè)方面的很多研究成果市場回報能力都很弱，一個樹種要經(jīng)過2～3代科學家的精心研究調(diào)試才能出來，但進入市場2年就失去了意義，如果再出新的研究成果又要幾代人，這種現(xiàn)狀下，如果改革力度太大，就超越了研究所的實際承受能力。”

　　在地方院所的企業(yè)化改制試點中，廣東省農(nóng)業(yè)科學院率先對部分研究所進行了企業(yè)化轉(zhuǎn)制。“轉(zhuǎn)制的最大成功是科技成果的轉(zhuǎn)化速度得到提高，科技人員的市場意識明顯增強。但是，企業(yè)化改制后科技創(chuàng)新和儲備能力明顯下降，院所自我發(fā)展能力減弱，農(nóng)業(yè)科技人才隊伍削弱，轉(zhuǎn)制后的體制不適應當前經(jīng)濟社會發(fā)展對農(nóng)業(yè)科技的需求。”廣東省農(nóng)業(yè)科學院科研處處長向《國企》介紹說。

　　該院在分析這些問題產(chǎn)生的原因時指出，轉(zhuǎn)制對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化與推廣的公益性認識不足，對農(nóng)業(yè)科技的投入量和投入穩(wěn)定性不夠；與改革配套的政策措施不完善，致使由研究所轉(zhuǎn)制而成的企業(yè)，既比不上私有農(nóng)場，也比不上龍頭企業(yè)，嚴重挫傷了科技人員的積極性，也導致轉(zhuǎn)制后難以吸引人才。

　　對于院所改制后的共性技術研究問題，鋼鐵研究總院的探索和實踐值得借鑒。為了更大發(fā)揮該院在行業(yè)內(nèi)的作用，2006年10月，由鋼鐵研究總院牽頭，聯(lián)合7家主要鋼鐵企業(yè)及大學，共同組成了鋼鐵可循環(huán)流程技術戰(zhàn)略聯(lián)盟，形成了鋼鐵行業(yè)自主創(chuàng)新的基本架構和硬件平臺。

　　鋼鐵研究總院政研室研究員高振向《國企》介紹說：“我們院的共性技術研究成果只有放在企業(yè)里才能轉(zhuǎn)化，但受益最大的是企業(yè)，大部分利潤都留在企業(yè)那里；我們的每一項核心專利技術研究出來后也分別賣給行業(yè)內(nèi)的很多企業(yè)。”

　　對于鋼鐵研究總院的做法，一些院所的研究人員說：“鋼鐵研究總院得益于國家的宏觀經(jīng)濟政策，國家這些年在基礎設施建設上的投資帶動了鋼鐵行業(yè)的發(fā)展。”

　　創(chuàng)新激情的衰退

　　2003年國資委成立之初，冶金部、機械部、紡織部、郵電部等部委所屬的242家技術開發(fā)類院所中有29家劃入其名下。這些院所被定性為科技型企業(yè)。然而，對于這樣的歸屬至今仍有很多爭議。

　　長期以來，這些研究機構在國家科技計劃中承擔著重要作用，一直由科技部負責管理。國家通過科技部對其承擔的一些國家重要項目和課題給予財政撥款。轉(zhuǎn)制成科技型企業(yè)后，因為科技部并不管他們的資產(chǎn)，于是由國資委以出資人身份對這些企業(yè)進行管理。

　　作為中央企業(yè)中較為特殊的企業(yè)，由科研院所轉(zhuǎn)制而來的科技型企業(yè)絕大多數(shù)仍然是按企業(yè)法注冊的全民所有制企業(yè)，尚未進行公司化改造。中央科技型企業(yè)改制目前基本停留在二級及以下企業(yè)的層面上，許多企業(yè)將下屬部分企業(yè)改制為一個或多個國有獨資公司、國有控股的有限責任公司、非國有控股有限責任公司，或?qū)⒆庸靖闹茷楣煞萦邢薰?，個別企業(yè)已經(jīng)成功上市。

　　與科技型企業(yè)總體改制進展遲緩相對照，在這類企業(yè)中試行經(jīng)營者和技術骨干持股的呼聲一直存在?；趯萍夹推髽I(yè)特殊性的考慮，股權激勵試點一度被視為科技型企業(yè)實施改制的突破口和內(nèi)在動力。

　　2004年，國資委把推動轉(zhuǎn)制科研院所的產(chǎn)權制度改革作為工作重點，試圖以股權激勵作為突破口。然而，“在有關科技企業(yè)改制的探索中，改制與股權激勵是兩個不可分割的問題，二者始終交織在一起，不改制無法進行股權激勵，而確定不了股權激勵的基本框架，改制就很難推進。”國資委研究中心盧永真這樣分析。

　　作為幾類資產(chǎn)的融合體，大多數(shù)科技型企業(yè)肩負著兩種職責。一方面延續(xù)著科研機構的職能，承擔著行業(yè)的共性研究和基礎研究；另一方面，作為市場經(jīng)濟競爭中的微觀主體，時刻要應對生存與發(fā)展的壓力。基礎研究和市場化生存兩者的目標取向、運作方式等截然不同，前者不能以短期經(jīng)濟目標進行考核，因為科研投入高、產(chǎn)出周期長，而后者必須以經(jīng)濟效益論成敗?？萍夹推髽I(yè)很難將兩者完全分開。正是這樣的業(yè)務構成和資產(chǎn)狀況，使科技型企業(yè)無法確定清晰的發(fā)展目標、經(jīng)營策略和管理方針，主業(yè)也無法突出。多數(shù)企業(yè)希望能整體改制，但很難再找到各方認識一致的突破方向。

　　科技型企業(yè)現(xiàn)在有大量的基礎性研究任務，戰(zhàn)略意義十分重大。但是，在強大的生存和發(fā)展壓力下，科技型企業(yè)不得不把主要精力、財力和物力都投入到生產(chǎn)經(jīng)營中。

　　“長期下去，這勢必削弱國家基礎研究的力量，導致產(chǎn)業(yè)進步乏力，戰(zhàn)略性技術儲備不足。同時，行業(yè)標準制定和質(zhì)量監(jiān)督檢測職能置于企業(yè)難免有失公允。”中國農(nóng)業(yè)科學院辦公室副主任汪飛杰對此表示擔心。

　　國務院發(fā)展研究中心原副主任陳清泰曾撰文指出：在現(xiàn)有情況下，近期業(yè)績往往是國有或國有控股企業(yè)主要經(jīng)營者和經(jīng)營團隊最迫切的追求。幾乎誰也不愿意“我這一屆投入自主研發(fā)，下一屆或再下一屆贏得收獲”；在有限的任期內(nèi)靠引進或再引進作為技術來源，足以保障創(chuàng)造近期業(yè)績；與其把資金、人力等稀缺資源投入帶有很大不確定性的自主研發(fā)，不如集中投入實現(xiàn)規(guī)模擴張。如果說企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，那么政府最重要的責任就是充分調(diào)動起這個“主體”創(chuàng)新的激情。

　　為解決這種矛盾，盧永真建議，應組建國家工業(yè)技術研究院。242家轉(zhuǎn)制行業(yè)科研院所的院士們也建議建立國家工業(yè)技術研究院：它不屬于某一部門，而是國立的，專門研究行業(yè)發(fā)展中的重大的、關鍵的共性技術，為壯大民族產(chǎn)業(yè)，應對國際巨頭的競爭提供技術支持。

　　盧永真還建議，國家工業(yè)技術研究院應該為事業(yè)單位體制，但按照崗位確定有市場競爭力的薪酬標準，不搞個人持股和終身制，保持技術人員和人才的動態(tài)優(yōu)勢。

　　“如果組建工業(yè)技術研究院，把已經(jīng)改制的科技型企業(yè)的核心研究能力劃出去，那么這些科技型企業(yè)的生存又成了問題，他們根本不愿意這樣做。”汪飛杰對此有些異議。

　　“關于組建工業(yè)技術研究院的建議，科技部當時并沒有采納。現(xiàn)在再成立工業(yè)技術研究院已經(jīng)不太可能了，改革不可能再走回頭路。”湯世國說。

　　面對這些新的問題，中國科研院所的改制如何深化，至今還沒有一個清晰的思路。

　　“科研機構改革也是摸著石頭過河，沒有國外的哪個模式完全適合中國，只有在改革中不斷調(diào)整偏差，才能讓科研機構發(fā)揮應有的作用。”汪飛杰說。

　　資 料：科研院所企業(yè)化的幾種模式

　　中國大部分重要的國有科研單位建立于上世紀50年代計劃經(jīng)濟時期，學的是蘇聯(lián)模式，屬于事業(yè)單位編制。“事業(yè)單位”具有典型的中國特色，無論其稱謂還是機構性質(zhì)、管理方式、運作模式，與西方發(fā)達國家的科研機構完全不同。很多科研院所身兼數(shù)個職能，既服務于生產(chǎn)和社會需求，又是行業(yè)標準制定者及行業(yè)檢測的權威，院所的領導通常是行業(yè)協(xié)會的負責人。這種特殊性使這類科研機構在轉(zhuǎn)制為企業(yè)后，一開始就面臨著院所的性質(zhì)和定位問題。

　　在選擇科研院所企業(yè)化改制的實現(xiàn)形式時，理論界提出了三種比較成熟的形式：

　　第一種模式，院所與企業(yè)集團合并。院企合并又有三種具體形式：

　　院所與企業(yè)新設合并。這種形式是指院所作為一種法人與企業(yè)作為一種法人的法人名稱同時取消，雙方合并成立新的法人公司。這種合并方式適合于院企雙方實力相當，任何一方還都沒有形成企業(yè)品牌效應；雙方在技術上和資產(chǎn)上具有互補性，合并后有助于實力的增強；雙方具有同樣的合并愿望而不是政府牽頭的拉郎配。

　　企業(yè)吸收院所。院所成為企業(yè)的技術開發(fā)中心或企業(yè)技術開發(fā)中心的一部分，院所法人消失，企業(yè)法人不消失，這是吸收合并的一種。這種合并方式適合于：企業(yè)是現(xiàn)代化的、管理規(guī)范、具有良好的市場業(yè)績和成長潛力的股份制企業(yè)；院企雙方在技術方向上具有一致性或相似性；院所的加入有利于企業(yè)的成長。

　　院所吸收企業(yè)。這種形式也屬于吸收合并，院所法人不消失，企業(yè)法人消失。這種方式適用于院所已有技術成果，但缺少成果轉(zhuǎn)化的資金，企業(yè)加入后，通過資產(chǎn)重組，有利于加速科技成果的轉(zhuǎn)化；企業(yè)本身沒有沉重的債務負擔，或者債務與非經(jīng)營性資產(chǎn)已經(jīng)剝離。

　　以上三種方式都需要資產(chǎn)評估、產(chǎn)權界定和資產(chǎn)重組，但不論采取哪一種合并方式，目的都不應當是為合并而合并，應當能產(chǎn)生1＋1 >2的效果，或者從眼前看1＋1＝2，從長遠看1＋1>2。

　　第二種模式是院所直接改制為科技型企業(yè)，也就是說院所與政府脫離后，按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，經(jīng)過資產(chǎn)評估、產(chǎn)權界定、資產(chǎn)重組和組織機構的重新設置等工作程序，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代科技型企業(yè)。

　　第三種模式是改制成科技型中介服務機構。

　　大型國家級科研院所在轉(zhuǎn)制時，正確的做法是在轉(zhuǎn)為其他類型的科技型企業(yè)之后，根據(jù)需要在企業(yè)集團之下，附設具有獨立法人資格的科技服務中介機構。這樣做，一方面可以擴展業(yè)務范圍，另一方面也有利于促進公司科技成果的轉(zhuǎn)化，同時也有助于加快引進他人的科技成果，促進公司的科研手段現(xiàn)代化。

　　記者：魯菲

　　來源：《國企》雜志