上期所、上期能源發(fā)布月度自律監(jiān)管信息
2026年04月16日 11:4 1795次瀏覽 來源： 中國有色金屬報 分類： 有色市場 作者： 木子
日前，上期所、上期能源發(fā)布了3月自律監(jiān)管信息。
3月，上期所處理異常交易行為97起，其中，自成交超限41起，頻繁報撤單超限22起，日內(nèi)開倉量超限34起，均通過會員單位對上述達到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進行提示；對1名客戶和34個實際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告；對240組624個客戶進行實際控制關(guān)系認(rèn)定，對23組73個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。
3月，上期能源處理異常交易行為67起，其中，自成交超限9起，頻繁報撤單超限6起，日內(nèi)開倉量超限52起，均通過會員單位對上述達到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進行提示；對1名客戶和52個實際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告；對135組373個客戶進行實際控制關(guān)系認(rèn)定，對56組138個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。
上期所、上期能源提醒交易者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。
（木子）
責(zé)任編輯：任飛
一審：任飛
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