廣期所通報(bào)2起違規(guī)交易處罰決定 對(duì)7名客戶作出紀(jì)律處分
2026年02月11日 10:36 4088次瀏覽 來源： 中國有色金屬報(bào) 分類： 有色市場(chǎng) 作者： 李錚
2月2日，廣州期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱“廣期所”）通報(bào)2起違規(guī)交易案件的處罰結(jié)果，分別對(duì)上海久斯資產(chǎn)管理有限公司等3名客戶和安徽碩銅國際貿(mào)易有限公司等4名客戶違反持倉管理規(guī)定的行為實(shí)施紀(jì)律處分。
據(jù)了解，上述2組7名客戶存在實(shí)際控制關(guān)系，在參與多晶硅2512合約交易中分別存在“利用分倉等不正當(dāng)手段，規(guī)避交易所持倉限制的”行為。根據(jù)《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十六條規(guī)定，廣期所決定對(duì)上述7名客戶分別采取公開譴責(zé)、暫停開倉6~12個(gè)月，沒收上海久斯資產(chǎn)管理有限公司等1組3名客戶違規(guī)所得4156269元等紀(jì)律處分，并將上述紀(jì)律處分記入資本市場(chǎng)誠信檔案。
據(jù)了解，持倉限額制度是期貨市場(chǎng)防范持倉過度集中、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性制度，更是交易所履行一線監(jiān)管職責(zé)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的核心抓手。此次廣期所對(duì)違反持倉管理規(guī)定行為的處罰，彰顯了交易所堅(jiān)持“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”和維護(hù)市場(chǎng)公平交易秩序的堅(jiān)定立場(chǎng)，為市場(chǎng)參與者劃定了明確的合規(guī)紅線。
廣期所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，期貨市場(chǎng)各類參與者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守期貨相關(guān)法律法規(guī)及交易所自律規(guī)則，牢守合規(guī)交易底線。廣期所將繼續(xù)按照中國證監(jiān)會(huì)部署要求，嚴(yán)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，堅(jiān)決做到監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，對(duì)于違反實(shí)際控制關(guān)系、交易限額和持倉限額等各項(xiàng)管理制度，以及影響期貨交易價(jià)格、擾亂市場(chǎng)秩序等各類違反自律規(guī)則的行為，切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)持“零容忍”原則，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，依規(guī)嚴(yán)肅追究責(zé)任，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)公平公正。
責(zé)任編輯：任飛
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