廣期所通報2起違規(guī)交易處罰決定 對7名客戶作出紀律處分
2026年02月11日 10:36 9855次瀏覽 來源： 中國有色金屬報 分類： 有色市場 作者： 李錚
2月2日，廣州期貨交易所（以下簡稱“廣期所”）通報2起違規(guī)交易案件的處罰結果，分別對上海久斯資產管理有限公司等3名客戶和安徽碩銅國際貿易有限公司等4名客戶違反持倉管理規(guī)定的行為實施紀律處分。
據了解，上述2組7名客戶存在實際控制關系，在參與多晶硅2512合約交易中分別存在“利用分倉等不正當手段，規(guī)避交易所持倉限制的”行為。根據《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十六條規(guī)定，廣期所決定對上述7名客戶分別采取公開譴責、暫停開倉6~12個月，沒收上海久斯資產管理有限公司等1組3名客戶違規(guī)所得4156269元等紀律處分，并將上述紀律處分記入資本市場誠信檔案。
據了解，持倉限額制度是期貨市場防范持倉過度集中、防范系統(tǒng)性風險的基礎性制度，更是交易所履行一線監(jiān)管職責、維護市場穩(wěn)定運行的核心抓手。此次廣期所對違反持倉管理規(guī)定行為的處罰，彰顯了交易所堅持“嚴監(jiān)嚴管”和維護市場公平交易秩序的堅定立場，為市場參與者劃定了明確的合規(guī)紅線。
廣期所相關負責人表示，期貨市場各類參與者應當嚴格遵守期貨相關法律法規(guī)及交易所自律規(guī)則，牢守合規(guī)交易底線。廣期所將繼續(xù)按照中國證監(jiān)會部署要求，嚴守監(jiān)管主責主業(yè)，堅決做到監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，對于違反實際控制關系、交易限額和持倉限額等各項管理制度，以及影響期貨交易價格、擾亂市場秩序等各類違反自律規(guī)則的行為，切實履行一線監(jiān)管職責，堅持“零容忍”原則，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，依規(guī)嚴肅追究責任，堅決維護市場公平公正。
責任編輯：任飛
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