四川證監(jiān)局出具警示函:西部資源2億對外擔保未及時披露
2017年01月17日 9:13
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來源:
和訊
分類: 重點新聞
西部資源近日發(fā)布公告稱,公司及公司董事長王成于近日分別收到四川證監(jiān)局下發(fā)的警示函,四川證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)西部資源在2014年收購重慶交融過程中,西部資源與重慶公交集團簽訂了相關對外擔保協(xié)議,在經(jīng)四川證監(jiān)局檢查后,公司董事會才通過了對外擔保事項并對相關事項進行披露。四川證監(jiān)局認為,上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》的相關規(guī)定,故采取出具警示函措施的決定。具體情況如下:
經(jīng)四川證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn),西部資源在2014年收購重慶市交通設備融資租賃有限公司的過程中,與重慶公交集團簽訂《業(yè)務合作協(xié)議》。該協(xié)議約定,由西部資源向債權人重慶公交集團的2億元貸款行為提供擔保,對債務人重慶交融的還款義務承擔擔保責任。
公告顯示,就上述對外擔保事項,西部資源未及時履行相關決策審議程序和信息披露義務。在四川證監(jiān)局檢查后,西部資源董事會審議通過了上述對外擔保事項,并于2016年12月28日對上述對外保事項進行了信息披露。西部資源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》中關于上市公司發(fā)生重大事件應當及時履行信息披露義務的相關規(guī)定,現(xiàn)根據(jù)有關規(guī)定,四川證監(jiān)局對其予以警示,要求西部資源應高度重視,并采取以下措施:
一、西部資源董事會應勤勉盡責,自查內(nèi)部控制存在的缺陷,規(guī)范對外擔保行為,切實提高公司信息披露水平。
二、西部資源應加強學習,開展上市公司規(guī)范運作培訓,樹立規(guī)范運作意識。
三、西部資源應立即啟動責任追究機制,認真查找問題產(chǎn)生的環(huán)節(jié),分析成因,追究相關人員責任。
此外,四川證監(jiān)局還表示,西部資源時任董事長兼總經(jīng)理王成對西部資源的上述違規(guī)行為承擔主要責任?,F(xiàn)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的相關規(guī)定,對其出具警示函,并認為其應加強對證券法律法規(guī)的學習,樹立規(guī)范運作意識,采取有效措施完善公司內(nèi)部控制,規(guī)范對外擔保行為,切實保證公司所披露的信息真實、準確、完整。
最后,四川證監(jiān)局稱,如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”
責任編輯:彭薇
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