上海加強交易場所風控要求:不得擅自新增交易品種
2016年08月22日 9:0 4532次瀏覽 來源: 澎湃新聞 分類: 重點新聞
在互聯網金融大整治的大背景下,新一輪的各類交易所整治又已開始。
記者獲悉,上海市清理整頓各類交易場所領導小組辦公室近日下發(fā)了《關于加強本市各類交易場所風控防控工作的通知》(下稱“通知”),要求市公安局、銀監(jiān)局、證監(jiān)局、社區(qū)街道聯合加強整治力度,清理整治各類交易場所,著重強調“四不得”:“不得未經批準擅自設立分支機構或經營網點、不得未經批準擅自轉讓或變更股權、不得未經批準擅自新增或變更交易品種、不得以交易場所名義對外擔保和股權質押等”。
“通知”再次強調市有關部門以業(yè)務歸口管理為原則,各區(qū)縣人民政府以屬地管理為原則做好各自工作,市商務委負責商品現貨市場管理。
具體到各部門,《通知》也有明確要求:上海市公安局要加大交易場所及相關責任人員違法犯罪行為的打擊力度;上海銀監(jiān)局要督促商業(yè)銀行不得為非法交易場所提供系統(tǒng)、開戶和結算業(yè)務;上海證監(jiān)局要做好商品現貨市場非法期貨交易的認定;各區(qū)人民政府要充分發(fā)揮街道、社區(qū)、樓宇管理單位等力量,加強日常巡查和風險排查。
根據上海市金融辦2013年12月31日發(fā)布的消息,歷時兩年的上海各類交易場所清理整頓工作已全面完成,有38家交易場所通過了清理整頓驗收。
實際上,作為互聯網金融整治的內容之一,近期全國各地都在整頓規(guī)范各類交易市場。比如,天津文交所停業(yè)整頓,8月16日天津文化產權交易所郵幣卡交易中心暫停交易。另有消息稱,天津市轄區(qū)內三十余家交易所,將于近日全部停業(yè)整頓,檢查合格一家,開業(yè)一家。
重慶市也在7月底下發(fā)了《關于進一步加強要素市場風險防控工作的通知》,針對要素市場的風險防控劃定16條“紅線”,明確不得開設網絡借貸中介公司(P2P)或開展相關業(yè)務等措施。
這些交易場所,一般均未經國家有關部門批準,大多藝術品、原油、白銀之類的大宗商品交易。這類交易場所由于缺乏有效監(jiān)管,跑路、資金斷鏈等亂像不斷,有的則直接涉及犯罪。其中,最引人關注的就是,這些機構把風險極高的產品賣給了風險承受度較低的普通投資者。
按照業(yè)界的說法,各類交易場所已經經過了兩輪清理整頓,第一輪始于2011年,起點是2011年11月國務院發(fā)布了《關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(即“38號文”);第二波是2014年,重點指向了資金監(jiān)管,但實際也是上一輪的延續(xù)。
2014年9月5日證監(jiān)會曾對外發(fā)布消息稱,全國范圍內對各類交易場所的清理整頓工作已經取得積極成效,當時已有29個省(區(qū)、市)和5個計劃單列市的清理整頓工作通過聯席會議驗收,剩余的的兩個省市包括云南和天津市。直至2016年4月15日,天津、云南等地交易所也一直尚未通過國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議檢查驗收。
責任編輯:彭薇
如需了解更多信息,請登錄中國有色網:www.caoyihen.com了解更多信息。
中國有色網聲明:本網所有內容的版權均屬于作者或頁面內聲明的版權人。
凡注明文章來源為“中國有色金屬報”或 “中國有色網”的文章,均為中國有色網原創(chuàng)或者是合作機構授權同意發(fā)布的文章。
如需轉載,轉載方必須與中國有色網( 郵件:cnmn@cnmn.com.cn 或 電話:010-63971479)聯系,簽署授權協(xié)議,取得轉載授權;
凡本網注明“來源:“XXX(非中國有色網或非中國有色金屬報)”的文章,均轉載自其它媒體,轉載目的在于傳遞更多信息,并不構成投資建議,僅供讀者參考。
若據本文章操作,所有后果讀者自負,中國有色網概不負任何責任。