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同系公募與專戶現(xiàn)身*ST中鎢年報月獲益超40%

專戶與公募的關系因兩份年報的披露再次糾結

2009年04月20日 9:1 3298次瀏覽 來源:   分類:   作者:

  *ST中鎢4月16日公布年報,十大流通股名單上赫然出現(xiàn)工銀瑞信精選平衡與工銀瑞信專戶“工銀瑞信基金公司—工行—特定客戶資產”。另外一份是4月16日披露年報的中天科技,該年報十大流通股股東赫然顯示了中?;鹣档娜换?,分別是位列第五、第六與第八大股東的中海分紅、中海能源策略與中海優(yōu)質成長。盡管中海專戶沒有位列其中,但蹊蹺的是,該股的第三大股東是申銀萬國的集合理財——“申銀萬國-工行-申銀萬國1號價值成長集合資產管理計劃”,而圈內都知道的是,中海藍籌基金經(jīng)理楊大力曾任職于申銀萬國。
  共享投研平臺
  公告顯示,一個名為“工銀瑞信基金公司—工行—特定客戶資產”的賬戶現(xiàn)身該股前十大流通股名單,其持有*ST中鎢100萬股,為*ST中鎢的第七大流通股股東。據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司特殊法人機構證券賬戶開立業(yè)務實施細則》第九條有關專戶理財賬戶的表述,該賬戶顯然是此前一直披著神秘面紗的基金專戶,其中工銀瑞信基金公司為專戶投資管理人,工行為專戶理財托管人。值得注意的是,*ST中鎢前十大流通股名單中除了工銀瑞信旗下的基金專戶理財外,還包括一只工銀瑞信的公募基金—工銀瑞信精選平衡混合型基金,該基金持有該股約200萬股,為*ST中鎢第三大流通股股東。工銀瑞信專戶以及公募基金合計持有*ST中鎢達到300萬股,占該股流通股比例2.1%。
  另外一份是4月16日披露年報的中天科技,該年報十大流通股股東赫然顯示了中海基金系的三只基金,分別是位列第五、第六與第八大股東的中海分紅、中海能源策略與中海優(yōu)質成長。盡管中海專戶沒有位列其中,但該股的第三大股東是申銀萬國的集合理財——“申銀萬國-工行-申銀萬國1號價值成長集合資產管理計劃”,而圈內都知道的是,中海藍籌的楊大力曾任職于申銀萬國,且擔任過中?;饘敉顿Y部負責人。有業(yè)內人士懷疑,這之間可能存在神秘關聯(lián)。從專戶轉向公募的基金經(jīng)理并不多見,除了這位出任中海藍籌靈活配置基金的,原公司專戶資產管理部副總監(jiān)兼專戶投資經(jīng)理楊大力,還有鵬華基金的專戶理財投資總監(jiān)冀洪濤擔任基金普惠的基金經(jīng)理。
  銀河證券基金研究中心王群航告訴理財一周報記者,專戶與公募之間由于容易涉嫌利益輸送,一般有嚴格的規(guī)則和流程。但同一個公司,可能擁有相同的投資策略,專戶與公募的投資標的完全分開是不可能的。一般在公司監(jiān)管時,下單時會有常規(guī)檢驗。
  一個月獲益40%以上
  記者就專戶與公募之間的規(guī)范問題致電工銀瑞信郭小蓮,她說,外界可能會懷疑利益輸送,但公募的業(yè)績是企業(yè)形象,并不會為了專戶業(yè)績而損傷公募利益。而且,基金經(jīng)理在投資上有其本身決策的自由度,盡管可能擁有相同的股票池,但投資是獨立與分開的。
  中海基金市場部王知在回復記者的郵件中提到,盡管中?;鸬膶襞c公募的投研平臺是同一個,但中海專戶沒有投資中天科技,而且,如果遇到同時投資的情況,交易部門僅嚴格遵從交易指令,按照時間優(yōu)先和價格優(yōu)先的原則進行交易,這在公募不同產品之間出現(xiàn)類似的情況時也是一樣的,不存在哪只產品優(yōu)先的問題。公司對其公募產品與申銀萬國的券商集合產品投資一致未作任何解釋。
  中天科技近期也表現(xiàn)強勁。此前,中?;鹪?月11日發(fā)出公告,中海優(yōu)質成長證券投資基金、中海分紅增利混合型證券投資基金和中海能源策略混合型證券投資基金投資了中天科技非公開發(fā)行股票。其中,中海優(yōu)質成長證券投資基金認購170萬元,中海分紅增利認購80萬股,中海能源策略認購250萬股。若以當時計算,中海系基金也獲益頗豐,若以3月初的11元計算,目前至少獲益40%以上。
  而*ST中鎢也可能已為工銀瑞信的上述基金專戶帶來較為豐厚的回報。截至一季度末,*ST中鎢今年來漲幅已高達70%;截至昨日,該股今年以來的漲幅已經(jīng)接近95%。*ST中鎢一季報顯示,該股今年一季度歸屬于母公司所有者的凈利潤為-1935萬元。截至一季度末,*ST中鎢基本每股收益為-0.087元,凈資產收益率-6.21%。
 

責任編輯:四筆

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